Derecho penal económico. Lineamientos de política penal
DOI:
https://doi.org/10.35487/rius.v9i35.2015.109Palabras clave:
Criminalidad económica, criminalización, delitos de cuello blanco, derecho penal de la empresa, descriminalización, Estado social de derecho, globalización económica, política criminal, política penal y procesal, principios democráticosResumen
La globalización económica ha obligado a la política criminal a asumir nuevos retos. En concreto, el derecho penal económico ha de redefinir, inicialmente, sus objetivos básicos: qué conductas desea prohibir y castigar. La siguiente cuestión a la que ha de enfrentarse es de naturaleza teleológica: la política criminal racional es de orientación preventiva, por tanto ha de enmarcarse en un contexto de políticas sociales y económicas de idéntica orientación. Al derecho penal no le corresponde liderar ese proceso, pero tampoco puede inhibirse ante la criminalidad económica: última ratio no es nulla ratio. Ese derecho penal ha de ser construido a la vista de las características especiales del marco económico -la globalización- y de los agentes económicos -las empresas-, y ha de responder a los principios garantistas de la política criminal propia del Estado social de derecho.Descargas
Citas
El trabajo se enmarca en el Grupo de Investigación (Junta de Andalucía) PAI SEJ-378. Con las necesarias modificaciones, el texto se corresponde con la conferencia pronunciada en el vii Encuentro Internacional Justicia y Derecho, Tribunal Supremo Popular de Cuba, La Habana, 21 de mayo de 2014.
Terradillos Basoco, Juan María. "Cuatro décadas de política criminal en materia socioeconómica", en Demetrio Crespo, Eduardo (dir.). Crisis financiera y derecho penal económico, Edisofer-B de F, Madrid-Buenos Aires, 2014, p. 48.
Mejías Rodríguez, Carlos Alberto. "Ámbito procesal del derecho penal económico en Cuba", en Justicia y Derecho. Revista del Tribunal Supremo Popular de la República de Cuba, núm. 15, 2002, pp. 133 y 134.
Véase http://www.elconfidencial.com/economia/2013/03/26/el-frob-da-por-perdidos-10000-millones-del-rescate-de-bfabankia-117594/ [Consulta: 31.Enero.2015].
Grupo de Estados contra la corrupción del Consejo de Europa (greco), Informe de la lucha contra la corrupción de la Unión Europea, Comisión Europea, Bruselas, 2014, p. 5. Disponible en: http://ec.europa.eu/dgs/home-affairs/what-we-do/policies/organized-crime-and-human-trafficking/corruption/anti-corruption-report/docs/2014_acr_spain_chapter_es.pdf [Consulta: 31.Enero.2015].
Demetrio Crespo, Eduardo. "Consideraciones sobre la corrupción y los delitos contra la administración pública", en Ferré Olive, Juan Carlos (ed.). Fraude y corrupción en la administración pública. Delitos financieros, fraude y corrupción en Europa, Universidad de Salamanca, 2002, vol. 3, p. 176.
Muñoz Conde, Francisco. Derecho penal. Parte especial, 19a. ed., Tirant lo Blanch, Valencia, 2013, p. 928.
Véase http://www.transparencia.org.es/principios_transparencia_para_empresas/Principios_de_Transparencia_Empresas%20_Resumen_Ejecutivo.pdf [Citado: 31.Enero.2015].
Almoguera Carreres, Joaquín. "Corrupción y mercados internacionales", en Ruiz Miguel, Alfonso (ed.). Entre Estado y cosmópolis. Derecho y justicia en un mundo global, Trotta, Madrid, 2014, p. 325.
Fernández García, Julio. "Algunas reflexiones sobre la corrupción política", en Fabián Caparrós, E. y Pérez Cepeda, Ana (coords.). Estudios sobre corrupción, Ratio Legis, Salamanca, 2010, p. 46.
Mejías Rodríguez, Carlos Alberto. "Estrategias, necesidades y urgencias del derecho penal económico en Cuba", en Âmbito Jurídico, Rio Grande, XV, 2012 (100). Disponible en: http://www.ambito-juridico.com.br/site/index.php/?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=11559&revista_caderno=3 [Consulta: 1.Febrero.2015].
Terradillos Basoco, Juan María. "Derecho penal del trabajo: un reto para la integración penal supranacional", en Revista Brasileira de Ciências Criminais, Sâo Paulo, núm. 92, 2011, pp. 261-297.
Sutherland, Edwin H. El delito de cuello blanco, Universidad Central de Venezuela, Caracas, 1969, p. 13.
Mejías Rodríguez, Carlos Alberto. "Falsedad y falsificación en documentos notariales. Excursus sobre la responsabilidad penal del notario", en Archivos de Criminología, Criminalística y Seguridad Privada, núm. iv, 2010. Disponible en: http://www.somecrimnl.es.tl [Consulta: 1.Enero.2015].
Terradillos Basoco, Juan María. Derecho penal de la empresa, Trotta Madrid, 1995, p. 31.
Berzosa Alonso-Martínez, Carlos. "Los efectos negativos de la globalización y propuestas alternativas", en Barañano Cid, Margarita (dir.). La globalización económica. Incidencia en las relaciones sociales y económicas, Consejo General del Poder Judicial, Madrid, núm. 5, 2002, p. 136.
Terradillos Basoco, Juan María. "Derecho penal, sistema económico y empresa", en Falconi, Ramiro et al. Derecho penal económico, Rubinzal, Buenos Aires, 2012, p. 122.
Terradillos Basoco, Juan María. "Delitos contra el orden socioeconómico", en Terradillos Basoco, Juan María (coord.). Derecho penal. Parte especial (derecho penal económico), Iustel, Madrid, 2012, pp. 17 y 18.
Mejías Rodríguez, Carlos Alberto. "Estrategias, necesidades y urgencias del derecho penal económico en Cuba", cit.
Terradillos Basoco, Juan María. "Concepto y método del derecho penal económico", en Terradillos Basoco, Juan María. Estudios sobre derecho penal de la empresa, Editores del Puerto, Buenos Aires, 2009, p. 33.
Sarcedo, Leandro. Política criminal e crimes econômicos. Uma crítica constitucional, Alameda, São Paulo, 2012, pp. 103-110.
Terradillos Basoco, Juan María. "Delitos contra el orden socioeconómico", cit., p. 22.
Del Moral García, Antonio. "La lucha contra la corrupción, una tarea jurídica, ética y educativa. Propuestas y perspectivas de la sociedad en la lucha contra la corrupción". Disponible en: http://www.instituto-social-leonxiii.org/index.php/cursos-dsi/121-curso-2013/952-la-lucha-contra-la-corrupcion?format=pdf [Citado: 1.Enero.2015].
Terradillos Basoco, Juan María. "El derecho penal económico español: de la pujanza económica a la depresión", en Velásquez, Fernando et al. (coords.). Derecho penal y crítica al poder punitivo del Estado. Libro homenaje al profesor Nodier Agudelo Betancur i, Grupo Editorial Ibáñez, Bogotá, 2013, pp. 304 y 305.
Terradillos Basoco, Juan María. "Delitos contra el orden socioeconómico", cit., p. 20.
Terradillos Basoco, Juan María. "Concepto y método del derecho penal económico", cit., p. 30.
Mejías Rodríguez, Carlos Alberto. "Estrategias, necesidades y urgencias del derecho penal económico en Cuba", cit.
Terradillos Basoco, Juan María. "Delitos contra el orden socioeconómico", cit., p. 25.
Ibidem, pp. 25 y 26.
Mejías Rodríguez, Carlos Alberto. "Estrategias, necesidades y urgencias del derecho penal económico en Cuba", cit.
Cervini, Raúl y Adriasola, Gabriel. El derecho penal de la empresa, desde una visión garantista, B de F, Montevideo-Buenos Aires, 2005, p. 135.
Carlos Alberto Mejías Rodríguez ("Ámbito procesal del derecho penal económico en Cuba", cit., pp. 116 y 117) prefiere subrayar la autonomía, aunque más que en el plano penal sustantivo, en el procesal, en el que identifica un conjunto de "principios propios" en el "compendio de resoluciones e indicaciones para los delitos económicos o asociados a la corrupción, elaborado y distribuido por la Fiscalía General de la República en 2009, y que recoge un grupo de regulaciones dictadas por el Ministerio del Interior, la Fiscalía General de la República, la Contraloría General de la República, el Ministerio de Finanzas y Precios y el Tribunal Supremo Popular, vienen a darle en materia legislativa instrumental un carácter independiente dentro del derecho procesal penal". Quizá son más detectables notas de especificidad -aceptando un tronco común al que se añaden especialidades-que de independencia -que supone un modelo distinto-.
Hassemer, Winfried y Muñoz Conde, Francisco. La responsabilidad por el producto en derecho penal, Tirant lo Blanch, Valencia, 1995, pp. 22 y 23.
Terradillos Basoco, Juan María. "Sistema penal y empresa", en Terradillos Basoco, Juan María y Acale Sánchez, María (coord.). Nuevas tendencias en derecho penal económico. Seminario internacional de derecho penal, Universidad de Cádiz, Cádiz, 2008, p. 27.
Terradillos Basoco, Juan María. "Peligro abstracto y garantías penales", en Nuevo Foro Penal, Medellín, Colombia, núm. 62, 1999, pp. 85-92.
Terradillos Basoco, Juan María. "Concepto y método del derecho penal económico", cit., p. 38.
Mejías Rodríguez, Carlos Alberto. "Estrategias, necesidades y urgencias del derecho penal económico en Cuba", cit.
Terradillos Basoco, Juan María. "Per un modello pancodicistico: l'esperienza spagnola", en Donini, Massimo (ed.). Modelli ed esperienze di riforma del Diritto penal complementare, Giuffrè, Milán, 2003, passim.
Lamarca Pérez, Carmen. "Legalidad y reserva de ley en la Constitución española", en Revista Española de Derecho Constitucional, núm. 20, 1987, p. 113.
Terradillos Basoco, Juan María. "Concepto y método del derecho penal económico", cit., p. 54.
Mejías Rodríguez, Carlos Alberto. "Ámbito procesal del derecho penal económico en Cuba", cit., p. 123.
Baylos Grau, Antonio. "A importância da realização do Estado social". Disponible en http://www.dmtemdebate.com.br/abre_noticia_colunista.php?id=34 [Citado: 1.Enero.2015].
Mejías Rodríguez, Carlos Alberto. "Ámbito procesal del derecho penal económico en Cuba", cit., pp. 117 y 118.
Ibidem, p. 131.
Martínez Buján-Pérez, Carlos. Derecho penal económico y de la empresa. Parte general I, 4a. ed., Tirant lo Blanch, Valencia, 2014, p. 107.
Tiedemann, Klaus (dir.). Eurodelitos. El derecho penal económico de la Unión Europea, Universidad de Castilla-La Mancha, Cuenca, 2003, passim.
Martínez Buján-Pérez, Carlos. Derecho penal económico y de la empresa. Parte general I, cit., pp. 107 y 108.
Del Moral García, Antonio. "La lucha contra la corrupción, una tarea jurídica, ética y educativa. Propuestas y perspectivas de la sociedad en la lucha contra la corrupción", cit.
El propio presidente del Tribunal Supremo español ha identificado como una insalvable traba en la lucha contra la corrupción, el hecho de que la legislación procesal penal española "está pensada para el robagallinas, no para el gran defraudador". Disponible en: http://www.europapress.es/nacional/noticia-lesmes-dice-ley-pensada-robagallinas-no-gran-defraudador-reclama-reformas-20141021210108.html [Consulta: 31.Enero.2015].
Grupo de Estudios de Política Criminal. Una alternativa a algunas previsiones penales utilitarias. Indulto, prescripción, dilaciones indebidas y conformidad procesal, Tirant lo Blanch, Valencia, 2014. Disponible en: http://www.gepc.es/web/sites/default/files/ficheros/libro15_0.pdf [Consulta: 31.Enero.2015].
Mejías Rodríguez, Carlos Alberto. Delitos asociados a la contratación económica, Ediciones ONBC, La Habana, 2013, p. 18.
Del Moral García, Antonio. "La lucha contra la corrupción, una tarea jurídica, ética y educativa. Propuestas y perspectivas de la sociedad en la lucha contra la corrupción", cit.
Galeano, Eduardo. Patas arriba. La escuela del mundo al revés, Catálogos, Buenos Aires, 2006, p. 153.
Vera Priego, Juan Manuel. Nuevos mecanismos de fraude fiscal. Algunas propuestas para un modelo de investigación, Fundación Alternativas, Madrid, 2008, pp. 7-10.
Sardá, Jordi (dir.). La economía sumergida pasa factura. El avance del fraude en España durante la crisis, 2014. Disponible en: http://www.nuevatribuna.es/media/nuevatribuna/files/2014/03/12/323fc63650907548f7491c007d999b03.pdf [Consulta: 31.Enero.2015].
Terradillos Basoco, Juan María. "Política criminal de materia socioeconómica: hacia el derecho penal de la exclusión", en Medina Cuenca, Arnel (coord.). El derecho penal de los inicios del siglo XXI en la encrucijada entre las garantías penales y el expansionismo irracional. Libro homenaje al Dr. Ramón de la Cruz Ochoa, presidente de honor de la Sociedad Cubana de Ciencias Penales, UNIJURIS, La Habana, 2014, edición digital, p. 97.
Hassemer, Winfried y Muñoz Conde, Francisco. La responsabilidad por el producto en derecho penal, cit., pp. 25-29.
"Una demostración de fuerza huera por parte del Estado": Díaz Pita, María del Mar y Faraldo Cabana, Patricia. "La utilización simbólica del derecho penal en las reformas del Código Penal de 1995", en Revista de Derecho y Proceso penal, núm. 7, 2002, pp. 119-124.
En este sentido, Díez Ripollés, José Luis. "El derecho penal simbólico y los efectos de la pena", en varios autores. Modernas tendencias del derecho penal y de la criminología, UNED, Madrid, 2001, p. 122.
Gráficamente se ha dicho que "con estas normas el legislador deslumbra al ciudadano, lo entretiene y poco más. No es que sean efectos ilegítimos, es que no producen ninguno [...] Esto es lo criticable, y lo es por constituir un engaño": Díaz Pita, María del Mar y Faraldo Cabana, Patricia. "La utilización simbólica del derecho penal en las reformas del Código Penal de 1995", cit., p. 127.
Silva Sánchez, Jesús María. La expansión del derecho penal. Aspectos de la política criminal en las sociedades postindustriales, Civitas, Barcelona, 1999, p. 123.
Terradillos Basoco, Juan María. "El "derecho penal del trabajo". ¿Una opción pertinente?", en Derecho Laboral. Revista de Doctrina, Jurisprudencia e Informaciones Sociales, Montevideo, núm. XLIX, 2006, pp. 498 y 499.
Publicado
Número
Sección
Licencia
Revista IUS por el Centro Internacional de Estudios sobre Ley y Derecho. se distribuye bajo una Licencia Creative Commons Atribución-NoComercial-CompartirIgual 4.0 Internacional.
Autorizamos a sus colaboradores a que suban una copia de sus trabajos publicados en sus webs personales o en cualquier repositorio de acceso abierto, siempre y cuando se mencione específicamente a la Revista IUS como fuente original de procedencia, citando el año y número del ejemplar respectivo y añadiendo el enlace a la página web donde este órgano editorial puede ser consultado in toto, de manera abierta y gratuita en: http://www.revistaius.com
Las y los lectores tienen libertad para:
Compartir, copiar y redistribuir el material en cualquier medio o formato.
El licenciante no puede revocar estas libertades en tanto usted siga los términos de la licencia.
De acuerdo con los siguientes términos:
Atribución: El lector debe reconocer el crédito de una obra de manera adecuada, proporcionar un enlace a la licencia, e indicar si se han realizado cambios. Puede hacerlo en cualquier forma razonable, pero no de forma tal que sugiera que tiene el apoyo del licenciante o lo recibe por el uso que hace.
No comercial: El lector no puede hacer uso del material con fines comerciales.
Si remezcla, transforma o crea a partir del material, deberá difundir sus contribuciones bajo la misma licencia que el original.
Cargos por gestión de artículos
Revista IUS no cobra tarifas por recibir, procesar o publicar los artículos (Article Processing Charge [APC]) enviados por los autores.
