Sistemas biométricos en materia criminal: un estudio comparado
DOI:
https://doi.org/10.35487/rius.v7i31.2013.19Palabras clave:
Datos biométricos, sistemas biométricos, bases de datos biométricos en materia criminal, perfiles biométricos en materia criminal.Resumen
Hay un interés creciente en la implementación de sistemas biométricos encaminados a la identificación. La biometría no es una práctica nueva; y ha estado en uso desde 1858. El reconocimiento facial, dactilar y del iris son los sistemas biométricos más comunes. Este artículo aborda los sistemas biométricos según la ley, y plantea además un estudio comparativo en Australia, México, Nueva Zelanda y España, cuyos sistemas nacionales en materia criminal no operan del mismo modo. El artículo destaca las bases de datos de la Interpol, ya que reflejan las mejores prácticas en materia criminal. Esta investigación concluye que los sistemas biométricos, en particular aquellos en materia criminal, suponen retos específicos para la privacidad y los derechos de protección de datos, no sólo a nivel nacional sino también a nivel internacional.Descargas
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Al analizar la literatura especializada de la materia, vemos que se puede clasificar en dos grupos. En el primer grupo se ubican aquellas obras que consideran a la biometría como "técnica" que a través de la estadística auxilia a diferentes ciencias para resolver problemas. Cfr. KING, ROBERT C. y WILLIAM D. STANSFIELD, A Dictionary of Genetics, 5a. ed., Oxford University Press, Nueva York, 1997; cfr. SOKAL, ROBERT y ROHLF, JAMES. Biometry, 3a. ed., W. H. Freeman and Company, Estados Unidos, 2003; cfr. SOKAL, ROBERT y ROHLF, JAMES. Introduction to Biostatistics, W. H. Freeman and Company, Estados Unidos, 1973; cfr. ZHANG, DAVID D. Automated Biometrics Technologies and Systems, Kluwer Academic Publishers, Estados Unidos, 2000.
Mientras que en el segundo grupo encontramos autores que consideran a la biometría como "ciencia". Cfr. HOPKINS, RICHARD. "An introduction to biometrics and large scale civilian identification", en International Review of Law, Computers & Technology, No. 13, pp. 337-363; cfr. MATHER, KENNETH y JINKS, JOHN L. Biometrical Genetics. The Study of Continuous Variation, Cornell University Press, Estados Unidos, 1971.
SOKAL, ROBERT y ROHLF, JAMES. ibidem, p. 3; NORTON, B. J. "The Biometric Defense of Darwinism", en Journal of the History of Biology, No. 6, pp. 283-316.
"En 1896, Galton había jugado con la palabra 'filometría' y Pearson, por su parte, sugirió el término 'biometría' 'para la ciencia que aplica en la teoría moderna de las estadísticas el estudio de la variación y correlación en forma viva'". ARMITAGE, PETER. "Biometry and Medical Statistics", en Biometrics, No. 41, pp. 823-833 (la traducción es nuestra).
Cfr. HERSCHEL, WILLIAM J. The Origin of Finger-Printing, Oxford University Press, 1916. Edición digital de Gavan Tredouxen http://galton.org/fingerprints/books/herschel/herschel-1916-origins-1up.pdf (9 de diciembre de 2012).
Cfr. SCHWARTZ COWAN, RUTH. "Francis Galton's Statistical Ideas: The Influence of Eugenics", en The University of Chicago Press on behalf of The History of Science Society, No. 4, pp. 509-528.
CLOUSTON, T. S. "The Developmental Aspects of Criminal Anthropology", enThe Journal of the Antropological Institute of Great Britain and Ireland, No. 23, pp. 215-225.
Idem.
Cfr. SCHWARTZ COWAN, RUTH. "Francis Galton's Statistical Ideas: The Influence of Eugenics", op. cit.
SOKAL, ROBERT y ROHLF, JAMES. Biometry, op. cit., p. 4.
Cfr. SCHWARTZ COWAN, RUTH. op. cit
"Bertillon system", en Encyclopedia Britannica Online, 2012. Disponible en línea: http://www.britannica.com/EBchecked/topic/62832/Bertillon-system (9 de diciembre de 2012).
Idem.
LOCARD, EDMOND. Manual de técnica policiaca, Editorial Maxtor, Barcelona, 1935, p. 104.
BEAVAN, C. Fingerprints: The Origins of Crime Detection and the Murder Case that Launched Forensic Science, Hyperion, Nueva York, 2001.
Cfr. SCHWARTZ COWAN, RUTH. op. cit.
VAN DER PLOEG, IRMA. "Genetics, Biometrics and the Informatization of the Body", en Ann Ist Santa, No. 43, pp. 44-50.
"Eugenesia es la ciencia de la mejora de la población mediante el nacimiento controlado con características hereditarias deseadas. En el razonamiento de los eugenistas, los grupos de menores ingresos no eran pobres por falta de educación y oportunidades económicas sino porque sus capacidades morales y educativas tenían insuficiencias bilógicas". KEVLES, DANIEL J. y HOOD, LEROY (eds.). The Code Of Codes, Scientific and Social Issues in the Human Genome Project, Harvard University Press, Estados Unidos, 1993, p. 9.
Cfr. CLOUSTON, T. S. "The Developmental Aspects of Criminal Anthropology", The Journal of the Antropological Institute of Great Britain and Ireland, vol. 23, pp. 215-225.
Cfr. KEVLES, DANIEL J. y HOOD, LEROY (eds.). The Code Of Codes, Scientific and Social Issues in the Human Genome Project, op. cit.; cfr. BRESLER, JACK B. Genetics and Society, Addison-Wesley Publishing Company, Estados Unidos, 1973, p. 5.
El gobierno de los Estados Unidos de América cuenta con una de las bases de datos de reconocimiento facial más grande del mundo. Sistemas de reconocimiento facial: http://www.faq-mac.com/noticias/sistemas-reconocimiento-facial-raul-sanchez-vitores/7477.
Cfr. BOULGOURIS, NIKOLAOS V. et al. Biometrics, Theory, Methods, and Applications, IEEE and WILEY, Estados Unidos, 2010; BOLLE, RUUD M. et al. Guide to Biometrics, Estados Unidos, 2003;cfr. ZHANG, DAVID D. Automated Biometrics Technologies and Systems, op. cit.
Idem.
Idem.
Idem.
Sistema europeo de comunicaciones electrónicas entre los países de la Unión Europea (UE) y la base de datos utilizada para la comparación de las impresiones dactilares de los solicitantes de asilo y algunas otras categorías de inmigrantes ilegales. Mediante la comparación de las huellas dactilares, los países de la UE pueden determinar si un solicitante de asilo o refugiado ha solicitado previamente asilo en otro país de la UE, o bien si un solicitante entró en el territorio de la UE de manera ilegal. Reglamento (CE) No. 407/2002 del Consejo, del 28 de febrero de 2002, por el que se establecen determinadas normas de desarrollo del Reglamento (CE) No. 2725/2000 relativo a la creación del sistema "Eurodac" para la comparación de las impresiones dactilares para la aplicación efectiva del Convenio de Dublín, Diario Oficial No. L 062 del 5 de marzo de 2002, pp. 0001-0005. http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:32002R0407:ES:HTML (30 de noviembre de 2012).
The Schengen acquis - Convention implementing the Schengen Agreement of 14 June 1985 between the Governments of the States of the Benelux Economic Union, the Federal Republic of Germany and the French Republic on the gradual abolition of checks at their common borders, Diario Oficial, No. L 239 del 22 de septiembre de 2000 pp. 0019-0062 http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:42000A0922(02):EN:HTML (30 de septiembre de 2012).
Interpol cuenta con 190 países miembros.
European Union Committee of the House of Lords, Schengen information System II (SIS II) Report with Evidence, 9th report of session 2006/2007, marzo de 2007, Authority of the House of Lords, p. 28. http://www.publications.parliament.uk/pa/ld200607/ldselect/ldeucom/49/49.pdf (30 de marzo de 2012). La traducción es nuestra.
Estructura y gobernanza de Interpol disponible en http://www.interpol.int/es/Acerca-de-INTERPOL/Estructura-y-gobernanza/Oficinas-Centrales-Nacionales (30 de marzo de 2012).
Intercambio de datos disponible en http://www.interpol.int/es/Especialidades/Intercambio-de-datos (30 de marzo de 2012). La traducción es nuestra.
Bases de datos http://www.interpol.int/en/Internet/INTERPOL-expertise/Databases (30 de noviembre de 2012). La traducción es nuestra.
Nueva base de datos FastID http://www.interpol.int/en/INTERPOL-expertise/Databases/FASTID/FAST-and-efficient-international-disaster-victim-IDentification (30 de noviembre de 2012). La traducción es nuestra.
Mandato establecido por la Organización de Aviación Civil Internacional en el Doc 9303, Documentos de viaje de lectura mecánica, Parte 1, Pasaportes de Lectura Mecánica, vol. 1, Pasaportes con datos de lectura mecánica almacenados en formato de reconocimiento óptico de caracteres de 2006. http://www.icao.int/publications/Documents/9303_p1_v1_cons_es.pdf (9 de diciembre de 2012).
Bases de datos http://www.interpol.int/en/Internet/INTERPOL-expertise/Databases (30 de noviembre de 2012). La traducción es nuestra.
En términos simples, el loci es el plural de locus que esto a su vez significa la posición específica de un gen sobre un cromosoma.
Interpol participa activamente en comités de estándares internacionales, especialmente en áreas relativas al ADN forense y otras características biométricas, como por ejemplo en la Red Europea de Institutos de Ciencia Forense (ENFSI por su acrónimo en inglés), http://www.enfsi.eu/index.php (30 de noviembre de 2012), y la Organización Internacional de Estandarización (ISO por su acrónimo en inglés), http://www.iso.org/iso/home.html (30 de noviembre de 2012).
Para profundizar más sobre la Constitución de Interpol consúltese http://www.interpol.int/en/About-INTERPOL/Legal-materials/The-Constitution (30 de noviembre de 2012).
Rules on the processing of information for the purposes of international police co-operation fueron reformadas por la Resolución AG/2005/RES15 y entro en vigor el 1 de enero de 2006. Disponible para descargar en archivo de PDFhttp://www.interpol.int/en/About-INTERPOL/Legal-materials/Fundamental-texts (30 de diciembre de 2012).
The Implementing Rules for the Rules on the processing of Information. Disponible para descargar en archivo de PDF http://www.interpol.int/en/About-INTERPOL/Legal-materials/Fundamental-texts (30 de diciembre de 2012).
Rules governing access by an Intergovernmental Organization to the INTERPOL telecommunications network and database. Disponible para descargar en archivo de PDF http://www.interpol.int/en/About-INTERPOL/Legal-materials/Fundamental-texts (30 de diciembre de 2012).
La finalidad incluye el tratamiento de información con fines de cooperación internacional en materia policial y para cualquier otro propósito legítimo.
Esto incluye la solicitud de información y la celebración de acuerdos de cooperación. Consúltese atribuciones en la Constitución de Interpol.
Esto incluye el papel de las Oficinas Centrales Nacionales de cada uno de los países miembros, en sus relaciones con las instituciones nacionales autorizadas por cada uno de los países miembros, suministro de información, elcontrol de la información por la fuente de información y uso de la información.
Esto incluye diferentes categorías de bases de datos, las condiciones para la creación y eliminación de bases de datos.
Esto incluye las disposiciones relativas a la información personal especialmente clasificada como sensible, las disposiciones relativas a la información extraída, las disposiciones relativas a la información de procesamiento para otros fines legítimos y las disposiciones relativas a la tramitación de notificaciones.
Esto incluye la iniciativa de una entidad que no sea la fuente de un elemento de información y disposiciones específicas relativas a los anuncios.
Esto incluye las medidas adoptadas por la Secretaría General y la retención de los elementos de una información.
Rules on the Control of Information and access to INTERPOL's files. Disponible para descargar en archive PDF en http://www.interpol.int/en/About-INTERPOL/Legal-materials/Fundamental-texts (30 de diciembre de 2012
Interpol, Manual de Interpol sobre el Intercambio y Utilización de Datos Relativos al ADN, Recomendaciones del Grupo de Expertos en ADN de Interpol, 2009, Anexo 1: Conjunto Normalizado de Loci de Interpol (ISSOL), p. 90 El documento se encuentra disponible para descarga en archivo PDF a través del buscador del portal de Interpol http://www.interpol.int/contentinterpol/search?SearchText=DNA&x=0&y=0 (30 de noviembre de 2012).
Los requisitos para el intercambio de ADN son: el uso de la norma internacional ADN (ISSOL –estándar de loci que Interpol recomienda para facilitar la comparación internacional–). Además, la aceptación del documento Carta ADN de Interpol. El país miembro debe utilizar el software de compatibilidad internacional de ADN (© IPSG Lyon), asimismo, debe utilizar el formato de intercambio internacional de datos (Secretaría General. xsd /. xml) y el uso de la red de telecomunicaciones segura (I-24/7).
En términos simples, son marcadores moleculares de ADN no codificante que se repiten consecutivamente de dos hasta seis pares.
La amelogenina es una proteína utilizada para determinar el sexo de muestras provenientes de seres humanos cuya identidad es desconocida.
Excepto en la base de datos de imágenes de abuso sexual infantil y explotación.
El gobierno de Australia, en cooperación con los gobiernos estatales y territoriales, ha establecido un sistema de ADN de investigación criminal. Estas bases de datos criminales son creadas y administradas por CrimTrac, la cual fue establecida el 1 de julio de 2000 con el objetivo de ayudar a la policía, agencias de seguridad y entidades de aplicación de la ley con el fin de facilitar los servicios de intercambio de información y desarrollo de tecnología necesaria para llevar a cabo investigaciones criminales y resolver crímenes. http://www.crimtrac.gov.au/about_us/index.html (30 de noviembre de 2012).
En 2009, dos legislaciones entraron en vigor: la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 2 de enero de 2009, última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 14 de junio de 2012 http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGSNSP.pdf (9 de diciembre de 2012) y la Ley de la Policía Federal, nueva ley publicada en el Diario Oficial de la Federación el 1 de junio de 2009, última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 25 de mayo de 2011, con declaración de invalidez de artículos por sentencia de la SCJN, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 24 junio de 2011, http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LPF.pdf (9 de diciembre de 2012). Estas dos legislaciones establecen los mecanismos para el Sistema de Información Solo Criminal (SUIC). La aprobación de estas dos nuevas leyes se obtuvo después de que creó y desarrolló la Plataforma México. Sobre la Plataforma México véase http://pdba.georgetown.edu/Security/citizensecurity/Mexico/evaluaciones/InformeLabores-plataformamexico.pdf (9 de diciembre de 2012).
Además, con la cooperación técnica se produjo un intento de mejorar la organización interna de la Secretaría de Seguridad Pública (SSP) para que la "Plataforma México" pudiera desarrollar y cumplir con los objetivos antes mencionados. La cooperación técnica tuvo un costo total (histórico) de $177.600 Euros: $148.000 Euros, la contribución del Banco Interamericano de Desarrollo, con cargo a los recursos del Fondo General de Cooperación de España y $29.600 euros en recursos locales en especie (espacio de oficina, servicios secretariales, comunicaciones, entre otros) http://www.iadb.org/en/projects/project-description-title,1303.html?id=ME%2DT1094 (9 de diciembre de 2012). Actualmente, bajo el regreso del Partido Revolucionario Institucional (PRI) a la Presidencia con Enrique Peña Nieto, la Secretaría de Seguridad Pública desapareció, sus atribuciones fueron consignadas a la Secretaría de Gobernación.
En Nueva Zelanda, la legislación sobre investigaciones criminales (Criminal Investigations Body Samples Amendment Act 2003) regula al departamento de policía e investigaciones en ciencias ambientales (ESR por su acrónimo en inglés) respecto a los métodos de trabajo para la toma de muestras de ADN y pruebas, incluyendo muestras de referencia para investigaciones específicas y la toma de muestras de individuos para ser incluidos en el Banco de Datos Nacional de ADN. Sin embargo, no existen reglamentos promulgados. http://legislation.co.nz/act/public/1995/0055/latest/DLM368913.html (9 de diciembre de 2012).
Por lo que respecta al Banco de Datos Nacional de ADN, está compuesto por dos bases de datos una de sospechosos y el otro sobre los crímenes. Ambas bases de datos se encuentran vinculadas al Banco de Datos Nacional de ADN. http://www.esr.cri.nz/competencies/forensicscience/dna/Pages/DNAdatabank.aspx (9 de diciembre de 2012).
Antes de la aprobación de la Ley Orgánica 10/2007, del 8 de octubre, reguladora de la base de datos policial sobre identificadores obtenidos a partir del ADN no existía regulación alguna respecto al ADN en materia criminal.
Esta nueva base de datos de ADN Criminal Único se basa en el Sistema de Índice Combinado de ADN desarrollado por la Oficina Federal de Investigaciones (FBI). Incluye muestras de ADN u otros tejidos corporales tomadas de individuos delincuentes condenados, detenidos, legal, los detenidos, forense, restos humanos no identificados, las personas desaparecidas. Artículos 3 y 4 de la Ley Orgánica 10/2007 reguladora de la base de datos policial sobre identificadores únicos obtenidos del ADN, publicada en el Boletín Oficial del Estado No. 242, http://www.boe.es/boe/dias/2007/10/09/index.php (9 de diciembre de 2012).
European Commission, Directive 2002/58/EC of the European Parliament and of the Council of 12 July 2002 concerning the processing of personal data and the protection of privacy in the electronic communications sector (Directive on privacy and electronic communications), http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:32002L0058:EN:NOT (9 de diciembre de 2012), European Commission, Communication from the Commission to the Council and the European Parliament-Towards enhancing access to information by law enforcement agencies (EU information policy) http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:52004DC0429:EN:NOT (9 de diciembre de 2012), ROMEO CASABONA, CARLOS MARÍA. Bases de datos de perfiles de ADN y criminalidad, Cátedra Interuniversitaria, Fundación BBVA-Diputación Foral de Bizkaia de Derecho y Genoma Humano, España, 2002, 237 pp.
De estos 78 delitos en Nueva Zelanda algunos delitos son: el tráfico de migrantes, bombardeos terroristas, financiación del terrorismo, el reclutamiento de miembros de grupos terroristas, participación en grupos terroristas, secuestro, otros crímenes relacionados con aeronaves, delitos relativos a los aeropuertos internacionales, demolición, entre otros. Criminal Investigations (Bodily Samples) Act 1995, No. 55 (1 de octubre de 2010) http://www.legislation.govt.nz/act/public/1995/0055/latest/DLM368904.html?search=ts_act_criminal+investigations+(bodily+samples)_resel&p=1&sr=1 (9 de diciembre de 2012).
ROMEO CASABONA, CARLOS MARÍA. op. cit.
Crimes Act 1994 (Cth), s 23YDAE http://www.austlii.edu.au/au/legis/cth/consol_act/ca191482/s23ydae.html (9 de diciembre de 2012).
Criminal Investigations (Bodily Samples) Act 1995 No. 55 (1 de octubre de 2010), Public Act, s 2(1), s 7(b)(xiii).
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/LGSNSP.pdf (9 de diciembre de 2012).
Artículo 9 de la Ley Orgánica 10/2007 reguladora de la base de datos policial sobre identificadores únicos obtenidos del ADN, publicada en el Boletín Oficial del Estado No. 242, http://www.boe.es/boe/dias/2007/10/09/index.php(9 de diciembre de 2012).
Esta plataforma "tecnológica tiene como objetivo coordinar e integrar información de crimen y delitos de las instituciones de seguridad pública a nivel federal, estatal y municipal, a través del desarrollo de varios sistemas: (i) Único de Información Criminal (SUIC); (ii) Único de Administración Penitenciaria (SUAP); (iii) Integral de Operación Policial (SIOP), y (iv) la creación del Centro Nacional de Denuncia (CND) a ser consolidados en una plataforma tecnológica única". Planificación Estratégica del Proyecto "Plataforma México" (ME-T1094), Perfil de Cooperación Técnica, 13 de marzo de 2008. Disponible en http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=1397559 (29 de noviembre de 2012).
Cuenta con el almacenamiento de más de 430.000 juegos originales de huellas dactilares.
Artículo 7, incisos a, b y c, de la Ley Orgánica 10/2007 reguladora de la base de datos policial sobre identificadores únicos obtenidos del ADN, publicada en el Boletín Oficial del Estado No. 242, http://www.boe.es/boe/dias/2007/10/09/index.php (9 de diciembre de 2012).
Los lineamientos de cada una de las bases de datos pertenecientes a la Plataforma México pueden consultarse en el portal electrónico del Centro Nacional de Información http://portal.secretariadoejecutivosnsp.gob.mx/?page=centro-nacional-de-informacion (9 de diciembre de 2012).
A través de estándares se facilita la interoperabilidad de sistemas biométricos. El más reciente estándar lanzado en noviembre de 2011 por los Estados Unidos de América es el ANSI/NIST-ITL1-2011. http://biometrics.nist.gov/cs_links/standard/AN_ANSI_1-2011_standard.pdf (9 de diciembre de 2012).
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