*
Recibido: 12 de julio de 2012. Aceptado: 20 de agosto de 2012.
**
Doctorante en Derecho por la Facultad de Derecho de la Universidad de Tasmania, Australia.
(
vanediazrod@yahoo.com
).
RESUMEN
Hay un interés creciente en la implementa-
ción de sistemas biométricos encaminados a la
identif
cación. La biometría no es una práctica
nueva; y ha estado en uso desde 1858. El recono-
cimiento Facial, dactilar y del iris son los sistemas
biométricos más comunes. Este artículo aborda
los sistemas biométricos según la ley, y plantea
además un estudio comparativo en Australia,
México, Nueva Zelanda y España, cuyos siste-
mas nacionales en materia criminal no operan
del mismo modo. El artículo destaca las bases de
datos de la Interpol, ya que re±
ejan las mejores
prácticas en materia criminal. Esta investigación
concluye que los sistemas biométricos, en parti-
cular aquellos en materia criminal, suponen re-
tos específ
cos para la privacidad y los derechos
de protección de datos, no sólo a nivel nacional
sino también a nivel internacional.
PALABRAS
CLAVE
:
Datos biométricos, siste-
mas biométricos, bases de datos biométricos en
materia criminal, perf
les biométricos en mate-
ria criminal.
ABSTRACT
There is an increasing interest in the implemen-
tation oF biometric systems For identif
cation
purposes. Biometrics is not new; and has been
in use since 1858. ²acial, f
ngerprints and iris
recognition are the most common biometric
systems in use. This paper is about biometric
systems deployment in law enForcement. The re-
search involves a comparative study in Australia,
Mexico, New Zealand and Spain where national
biometric criminal databases are operating with
asymmetries among them. The paper highlights
Interpol’s databases because it represents the
best practices oF the extent oF biometric criminal
databases. It concludes that biometric systems
pose singular challenges to privacy and data
protection rights, particularly biometric criminal
databases, not only at national level also at in-
ternational level.
KEY
WORDS
:
Biometric data, biometric sys-
tems, biometric criminal databases, criminal
biometric prof
les.
Sistemas biométricos en materia
criminal: un estudio comparado*
Biometric criminal databases:
a comparative study
Vanessa Díaz Rodríguez**
REVISTA DEL INSTITUTO DE CIENCIAS JURÍDICAS
DE PUEBLA, MÉXICO, ISSN: 1870-2147. AÑO VII
NO. 31, ENERO-JUNIO DE 2013, PP. 28-47
IUS
29
SISTEMAS BIOMÉTRICOS EN MATERIA CRIMINAL: UN ESTUDIO COMPARADO
Sumario
1. Introducción
2. Algunos referentes históricos de sistemas biométricos
3. Sistemas biométricos: funciones y objetivos
4. Bases biométricas en materia criminal
A
) Bases de datos biométricas internacionales
B
) Bases biométricas en materia criminal en Australia, México, Nueva Zelanda y España
5. Conclusiones
1. Introducción
La biometría no es algo nuevo. La historia revela que la diversidad humana y la
estructura de la población han sido estudiadas utilizando la biometría. Actual-
mente existe un debate doctrinal referente a la acepción del término “biometría”.
Para algunos doctrinarios es una técnica, pero para otros es una ciencia.
1
Los
términos “biometría” y “biométricos” provienen del latín
bios
, vida, y
metría
,
medidas. Por tanto, los datos biométricos constituyen información referente a
las medidas y características tanto F siológicas como morfológicas de los seres
vivos a través de técnicas manuales o automatizadas.
Esta investigación identiF ca de manera breve los referentes históricos más
importantes de la biometría. En este sentido, se reconoce que tanto la eugenesia
como la genética comparten los mismos antecedentes históricos de la biometría.
Siendo las huellas dactilares los primeros datos biométricos obtenidos a través
de sistemas manuales que con el tiempo se han ido perfeccionando.
Los sistemas biométricos solamente tienen dos objetivos. El primero es para
identiF car, es decir, reconocer al individuo, por lo que su funcionamiento está
basado en utilizar un dato y compararlo con una lista o base de datos (com-
paración 1:
N
). El segundo es para autenticar, es decir, veriF car la identidad del
1
Al analizar la literatura especializada de la materia, vemos que se puede clasiF
car en dos grupos. En el primer
grupo se ubican aquellas obras que consideran a la biometría como “técnica” que a través de la estadística auxilia
a diferentes ciencias para resolver problemas.
Cfr
. K
ING
, R
OBERT
C. y W
ILLIAM
D. S
TANS±IELD
,
A Dictionary of Genetics
, 5a.
ed., Oxford University Press, Nueva York, 1997;
cfr
. S
OKAL
, R
OBERT
y R
OHL±
, J
AMES
.
Biometry
, 3a. ed., W. H. ±reeman and
Company, Estados Unidos, 2003;
cfr
. S
OKAL
, R
OBERT
y R
OHL±
, J
AMES
.
Introduction to Biostatistics
, W. H. ±reeman and Com-
pany, Estados Unidos, 1973;
cfr
. Z
HANG
, D
AVID
D.
Automated Biometrics Technologies and Systems
, Kluwer Academic
Publishers, Estados Unidos, 2000.
Mientras que en el segundo grupo encontramos autores que consideran a la biometría como “ciencia”.
Cfr
. H
OP
-
KINS
, R
ICHARD
. “An introduction to biometrics and large scale civilian identiF
cation
”,
en
International Review of Law,
Computers & Technology
, No. 13, pp. 337-363;
cfr
. M
ATHER
, K
ENNETH
y J
INKS
, J
OHN
L.
Biometrical Genetics. The Study of
Continuous Variation
, Cornell University Press, Estados Unidos, 1971.
30
VANESSA DÍAZ RODRÍGUEZ
individuo, por lo que su funcionamiento está basado en la utilización de un dato
comparándolo con el mismo dato almacenado previamente (comparación 1:1).
Por tanto, nuestra investigación se centra en las bases biométricas en mate-
ria criminal como un caso de estudio. Las bases de datos biométricas en materia
criminal se han incrementado tanto a nivel nacional como a nivel internacional
por cuestiones de cooperación internacional policiaca y judicial. La investiga-
ción resalta como caso de buena práctica o de éxito las bases de datos de In-
terpol. En este mismo sentido, se realiza un estudio comparado a nivel nacional
entre Australia, México, Nueva Zelanda y España.
La investigación revela cuatro cuestiones fundamentales que deben tomarse
en cuenta en la implementación de cualquier tipo de bases de datos, pero aún
más tratándose de bases de datos biométricas: ¿qué personas se encuentran en
esas bases de datos? ¿Cuánto tiempo debe almacenarse la información? ¿Quién
tiene acceso a la información contenida en las bases de datos biométricas? Y,
F nalmente, la protección de la privacidad en el ± ujo de información.
Este artículo se encuentra dividido en cinco secciones. La primera se reF ere
al objeto de estudio; en la segunda se establecen los referentes históricos de
los sistemas biométricos; en la tercera se abordan las principales funciones y
objetivos de los sistemas biométricos; en la cuarta sección se desarrollan las
bases biométricas en materia criminal. Especial referencia a nivel internacional
de las bases de datos de Interpol y a nivel nacional, como estudio comparado,
las principales bases de datos biométricas de Australia, México, Nueva Zelanda
y España, y en la última se desarrollan las conclusiones.
2. Algunos referentes históricos de sistemas biométricos
En esta sección se establecerán de manera breve algunos referentes históricos de
los sistemas biométricos. Pero antes debemos establecer el origen histórico del
término biométrico. De acuerdo con la bibliografía básica, a P
EARSON
y W
ELDON
se
les atribuye haber acuñado el término biometría
(biometry)
,
2
pero ya en 1841,
B
ERNOULLI
usó el término “biométrico”
(biometric)
.
3
El primer antecedente histórico registrado data de 1858. H
ERSCHEL
estampó la
huella de la palma de la mano de todos y cada uno de sus trabajadores al reverso
2
S
OKAL
, R
OBERT
y R
OHLF
, J
AMES
.
ibidem
,
p. 3; N
ORTON
, B. J. “The Biometric Defense of Darwinism”, en
Journal of the His-
tory of Biology
, No. 6, pp. 283-316.
3
“En 1896, Galton había jugado con la palabra ‘±
lometría’ y Pearson, por su parte, sugirió el término ‘biometría’
‘para la ciencia que aplica en la teoría moderna de las estadísticas el estudio de la variación y correlación en forma
viva’”. A
RMITAGE
, P
ETER
. “Biometry and Medical Statistics”, en
Biometrics,
No. 41, pp. 823-833 (la traducción es nuestra).
31
SISTEMAS BIOMÉTRICOS EN MATERIA CRIMINAL: UN ESTUDIO COMPARADO
de los contratos para poder identif car a sus trabajadores de otras personas que
podrían exigir el pago de sus actividades.
4
Al año siguiente D
ARWIN
publicó su
obra
El origen de las especies
. Debemos recordar que durante aquellos años el
interés por el tema de la “evolución” Fue muy relevante. En 1866, M
ENDEL
descu-
brió lo que hoy llamamos
Leyes de la herencia de Mendel
, y dos años más tarde
D
ARWIN
publicó
La variación de animales y plantas domesticados.
5
Para 1869, W
ILSON
había medido 464 cráneos de delincuentes; su investiga-
ción arrojó datos como la constante sobre “el tamaño medio inFerior del cráneo a
la de la población normal”,
6
y llegó a la conclusión de que “la def ciencia craneal
se asocia con el deterioro Físico de los seres humanos”.
7
Veinte años después de
que D
ARWIN
publicara
El origen de las especies
, la idea de la evolución seguía
siendo un tema popular y ganó demasiados adeptos; como muestra de esta eu-
Foria se encuentra la publicación de
La herencia del genio
elaborada por G
ALTON
.
8
La mayor contribución de G
ALTON
a la biología es “la aplicación de la meto-
dología estadística para el análisis de la variación biológica, tal como el análisis
de la variabilidad y su estudio de regresión y correlación en las mediciones
biológicas”.
9
En 1890, H
ERSCHEL
envió sus registros a G
ALTON
, y dos años más tarde se
conf rmaría que las huellas dactilares de un individuo no cambian con el simple
transcurso del tiempo.
10
Recordemos que en ese entonces el método de identi-
f cación utilizado era el Bertillonage, que consistía en la medición de distintas
partes del cuerpo y marcas individuales —como tatuajes o cicatrices— para iden-
tif car a los criminales. Este método Fue desarrollado por B
ERTILLON
, of cial de la
policía Francesa, en 1883.
11
Cabe destacar que B
ERTILLON
desarrolló la “FotograFía métrica” en donde se
estandarizan las FotograFías de identif cación e imágenes visuales de las escenas
de los crímenes. Actualmente se encuentran vigentes las reglas de la FotograFía
métrica de B
ERTILLON
en la ciencia Forense.
12
4
Cfr
. H
ERSCHEL
, W
ILLIAM
J.
The Origin of Finger-Printing
, Oxford University Press, 1916. Edición digital de Gavan Tredoux
en http://galton.org/F
ngerprints/books/herschel/herschel-1916-origins-1up.pdf (9 de diciembre de 2012).
5
Cfr
. S
CHWARTZ
C
OWAN
, R
UTH
. “±rancis Galton’s Statistical Ideas: The In²
uence of Eugenics”, en
The University of Chi-
cago Press on behalf of The History of Science Society
, No. 4, pp. 509-528.
6
C
LOUSTON
, T. S. “The Developmental Aspects of Criminal Anthropology”, en
The Journal of the Antropological Insti-
tute of Great Britain and Ireland
, No. 23, pp. 215-225.
7
Idem
.
8
Cfr
. S
CHWARTZ
C
OWAN
, R
UTH
. “±rancis Galton’s Statistical Ideas: The In²
uence of Eugenics”,
op. cit.
9
S
OKAL
, R
OBERT
y R
OHL±
, J
AMES
.
Biometry
,
op. cit.
, p. 4.
10
Cfr
. S
CHWARTZ
C
OWAN
, R
UTH
.
op. cit
.
11
“Bertillon system”, en
Encyclop±dia Britannica Online,
EBchecked/topic/62832/Bertillon-system (9 de diciembre de 2012).
12
Idem
.
32
VANESSA DÍAZ RODRÍGUEZ
Sin embargo, en 1891, V
UCETICH
, un croata nacionalizado argentino, per-
feccionó el sistema galtoniano; presentó un sistema de clasiF cación básico de
huellas dactilares de la mano.
13
Más tarde, en 1896, el sistema de clasiF cación
de Henry permite la categorización lógica de diez registros de impresión de hue-
llas dactilares en agrupaciones primarias basadas en tipos de patrones de dichas
huellas.
14
En consecuencia, las huellas dactilares son el más antiguo sistema de
identiF cación biométrica.
Los estudios de variación biológica fueron expuestos por P
EARSON
y W
ELDON
,
quienes implementaron la metodología estadística en dichos estudios.
15
Ahora
bien, el desarrollo de la biometría comparte aspectos históricos tanto de la Gené-
tica
16
como de la Eugenesia. Etimológicamente, la Eugenesia hace referencia al
“buen nacimiento”. Se trata de una disciplina, promovida por G
ALTON
, que busca
mejorar los rasgos hereditarios mediante varias formas de intervención.
17
Durante este periodo, la idea de que todas las debilidades humanas son el
resultado de una genética “pobre” creció a tal grado que la posición social era
determinada por la genética. En Europa, Lombroso y sus pupilos desarrollaron
la teoría antropológica criminal.
18
La Eugenesia fue institucionalizada principalmente en el norte de Europa y
Estados Unidos de América. El sistema migratorio de Estados Unidos de Amé-
rica, por ejemplo, consideraba como perjudicial para la población “americana”
la aceptación de inmigrantes provenientes de estratos económicos y sociales
pobres. Sin embargo, fue en Alemania, en el periodo nazi, donde la clase y los
prejuicios raciales eran frecuentes y generalizados.
19
Lo novedoso de la historia de la biometría es que la mayoría de los sistemas
biométricos se basan en ideas literarias, en especíF co de novelas, que son lle-
vadas al cine y televisión incluso antes de ser desarrolladas y perfeccionadas; la
mayoría son F nanciadas por el gobierno para después comercializar el producto.
13
L
OCARD
, E
DMOND
.
Manual de técnica policiaca
, Editorial Maxtor, Barcelona, 1935, p. 104.
14
B
EAVAN
, C.
Fingerprints: The Origins of Crime Detection and the Murder Case that Launched Forensic Science
,
Hyperion, Nueva York, 2001.
15
Cfr
. S
CHWARTZ
C
OWAN
, R
UTH
.
op. cit
.
16
V
AN
D
ER
P
LOEG
, I
RMA
. “Genetics, Biometrics and the Informatization of the Body”, en
Ann Ist Santa
, No. 43, pp. 44-50.
17
“Eugenesia es la ciencia de la mejora de la población mediante el nacimiento controlado con características he-
reditarias deseadas. En el razonamiento de los eugenistas, los grupos de menores ingresos no eran pobres por falta
de educación y oportunidades económicas sino porque sus capacidades morales y educativas tenían insuF
ciencias
bilógicas”. K
EVLES
, Da
NIEL
J. y H
OOD
, L
EROY
(eds.).
The Code Of Codes, Scienti±
c and Social Issues in the Human Genome
Project
, Harvard University Press, Estados Unidos, 1993, p. 9.
18
Cfr
. C
LOUSTON
, T. S. “The Developmental Aspects of Criminal Anthropology”,
The Journal of the Antropological
Institute of Great Britain and Ireland
, vol. 23, pp. 215-225.
19
Cfr
. K
EVLES
, D
ANIEL
J. y H
OOD
, L
EROY
(eds.).
The Code Of Codes, Scienti±
c and Social Issues in the Human Genome
Project
,
op. cit.
;
cfr
. B
RESLER
, J
ACK
B.
Genetics and Society
, Addison-Wesley Publishing Company, Estados Unidos,
1973, p. 5.
33
SISTEMAS BIOMÉTRICOS EN MATERIA CRIMINAL: UN ESTUDIO COMPARADO
En la siguiente tabla se muestran como ejemplos operacionales algunas de
las ideas de sistemas biométricos en programas de televisión y en largometrajes
utilizadas por el gobierno y la fecha en la que el producto salió a la venta.
Cine y
TV
(ideas)
Sistemas
biométricos
automatizados
Utilizados
por el gobierno
Productos
comerciales
The Andromeda
Strain (1971)
Geometría de la mano
Huella dactilar de la
palma de la mano
1974 Geometría de la mano
1990 Juegos Olímpicos (Atlanta)
1980
Blade Runner
(1982)
VeriF cación de iris
1986 usada por primera vez
1995
Tomorrow Never
Dies (1997)
Reconocimiento facial 2001 Super Bowl (±lorida)
--
Mission Impossible
(1966-1973)
Reconocimiento de voz 1975 Primer prototipo
1980
La película
La amenaza de Andrómeda
(1971), dirigida por Robert Wise, basada
en la novela homónima de Michael Chrichton, mostró por primera vez el sistema
biométrico relacionado con la geometría de la mano, lo cual también desenca-
dena la posibilidad de realizar el sistema biométrico de la palma dactilar; estos
sistemas fueron utilizados por primera vez en 1974 por el gobierno de Estados
Unidos, pero se destaca la implementación de éstos en los Juegos Olímpicos de
Atlanta, en 1990.
El segundo ejemplo que muestra la tabla es la película de
Blade Runner
(1982), dirigida por Ridley Scott y basada parcialmente en la novela de Philip K.
Dick,
¿Sueñan los androides con ovejas eléctricas?
de 1968. En ésta se muestra
el sistema biométrico de veriF cación de iris, utilizado por primera vez en 1986,
cuyo producto comercial salió a la venta en 1995.
La película
El mañana nunca muere
(1997) es la décimo octava película de
la serie de James Bond dirigida por Roger Spoottiswoode que muestra el sistema
biométrico de reconocimiento facial. El gobierno de Estados Unidos lo imple-
mentó en 2001 durante el Super Bowl (±lorida)
XXXV
. La policía de Tampa Bay,
la ±lorida, utilizó el sistema biométrico de reconocimiento facial para identiF car
criminales.
20
Sin embargo, este sistema biométrico todavía no está perfecciona-
20
El gobierno de los Estados Unidos de América cuenta con una de las bases de datos de reconocimiento facial más
facial-raul-sanchez-vitores/7477.
34
VANESSA DÍAZ RODRÍGUEZ
do. Actualmente, algunos prototipos gratuitos están trabajando en redes sociales
con el objetivo de perfeccionarlos para poder ser comercializados. Se destaca
Facebook, Windows Live, Picasa de Google y iPhoto de Apple.
Por último, la tabla muestra la exitosa serie estadounidense de televisión
Misión Imposible
(1966 a 1973), emitida por la cadena de televisión
CBS
. En la
cual se muestra el sistema biométrico de reconocimiento de voz, cuyo primer
prototipo data de 1975, comercializado en 1980.
3. Sistemas biométricos: funciones y objetivos
El objetivo de los sistemas biométricos es la identi± cación (reconocimiento) o
la autenticación (veri± cación) de los individuos sobre la base de algunas carac-
terísticas ± siológicas o morfológicas. Se debe considerar que para el desarrollo
de sistemas biométricos es fundamental distinguir precisamente su objetivo. Es
decir, si el sistema biométrico va a ser utilizado para identi± car o para autenticar;
puesto que el reconocimiento y la veri± cación son actividades totalmente dife-
rentes, y para ello algunas características ± siológicas son más apropiadas para la
identi± cación y otras son mejor para la autenticación.
21
Los sistemas biométricos de reconocimiento utilizan un dato y lo comparan
con una lista o base de datos,
22
el ejemplo más común son las bases criminales.
Mientras que los sistemas biométricos de veri± cación sólo utilizan un dato com-
parándolo con el mismo dato previamente almacenado,
23
como es el caso de las
bases migratorias.
Cabe señalar que no todas las características ± siológicas y morfológicas por
sí mismas son datos biométricos. En algunos casos, los sistemas biométricos de
reconocimiento o de autenticación podrían necesitar dos o más datos biométri-
cos.
24
A lo anterior se le denomina sistemas de combinación biométrica; como
ejemplos podemos señalar el tipo de sangre, el factor
RH
, el peso y la estatura.
Considerando que el tipo de sangre por sí mismo no identi± ca a una persona
especí± camente; pero cuando se conjugan dos o más datos biométricos no hay
margen de error, pues se autenti± ca y reconoce que esa persona, en efecto, es
quien dice ser.
21
Cfr
. B
OULGOURIS
, N
IKOLAOS
V.
et al
.
Biometrics, Theory, Methods, and Applications
,
IEEE
and
WILEY
, Estados Unidos, 2010;
B
OLLE
, R
UUD
M.
et al
.
Guide to Biometrics
, Estados Unidos, 2003;
cfr
. Z
HANG
, D
AVID
D.
Automated Biometrics Technolo-
gies and Systems
,
op. cit.
22
Idem.
23
Idem
.
24
Idem
.
35
SISTEMAS BIOMÉTRICOS EN MATERIA CRIMINAL: UN ESTUDIO COMPARADO
Los sistemas biométricos se caracterizan por ser versátiles; es decir, estos sis-
temas pueden ser utilizados en diferentes áreas. Actualmente es posible encon-
trar sistemas biométricos en sectores tales como de salud, en servicios bancarios,
en inmigración, en transporte, en telefonía, entre otros.
La implementación de sistemas biométricos también se caracteriza por la
creación de bases de datos. Hoy en día la proliferación de bases biométricas se
clasiF can en: bases de datos de
ADN
(ácido desoxirribonucleico) —utilizada para
desaparecidos, recién nacidos, F liación, entre otros—; bases de datos criminales
—Interpol, la Plataforma México cuenta con varias bases de datos—; bases de
datos migratorias —como el Sistema Integral de Operación Migratoria de México,
Visas de Negocios
APEC
, SmartGates o puertas inteligentes de Australia y Nueva
Zelanda, Eurodac, Schengen—; bases de datos poblacionales —credenciales de
identidad: de Colombia, España, Alemania, Polonia, México, Argentina, entre
otros—; bases de datos clínicas; base de datos electorales (como la recién anun-
ciada credencial del Instituto ±ederal Electoral de México); bases de datos de
licencias vehiculares o de armas, entre otras.
Con base lo anterior, se desprende que dependiendo del diseño de los siste-
mas biométricos, éstos pueden o no revelar mucha o poca información personal.
La clasiF cación de datos biométricos como “sensibles” estará determinada por
las circunstancias especíF cas. Por tanto, compartir datos biométricos con el obje-
tivo de identiF car y/o veriF car a los individuos es información personal sensible.
4. Bases biométricas en material criminal
En esta sección se identiF can algunos ejemplos de bases biométricas en materia
criminal. Cabe señalar que la implementación de este tipo de bases de datos se
ha incrementado en las últimas décadas sobre todo a nivel internacional, pero a
nivel nacional el ritmo de implementación varía en cada país.
A
)
Bases de datos biométricas internacionales
Hoy en día hay muchos organismos y organizaciones internacionales con obje-
tivos diferentes, pero relacionados con roles de identiF cación de individuos para
combatir el terrorismo, crimen transfronterizo e indocumentados. Los casos más
emblemáticos son las bases de datos creadas por Europol e Interpol.
En este mismo sentido, existen sistemas internacionales con objetivos simi-
lares pero con diferentes estructuras que gestionan información criminal para
36
VANESSA DÍAZ RODRÍGUEZ
propósitos que incluyen migración, tal como
EURODAC
,
25
el Sistema de Información
Schengen
II
.
26
Esta investigación se centra en las bases de datos biométricas desarrolladas
por Interpol, por considerarlas como ejemplos emblemáticos de mejores prác-
ticas. Además, Interpol se desempeña como la única organización policial con
cobertura global.
27
Otra razón principal para elegir la Interpol y no Europol es por
la postura F jada por la Comisión de la Unión Europea de la Cámara de los Lores
en su noveno informe de sesiones (2006-2007) respecto a Europol:
Europol sólo recientemente ha establecido su propio sistema de información, después
de grandes retrasos. Ninguna agencia tiene suF cientes conocimientos especializados
pertinentes en la gestión de grandes sistemas de información. En el caso de Europol
podría haber un con± icto de intereses, o al menos una percepción de uno, entre su
papel como un usuario del servicio y como un proveedor de servicios, en particular,
ya que se supone que sólo tienen acceso a categorías limitadas de datos.
28
Interpol no cuenta con equipos de policías o detectives con jurisdicciones supra-
nacionales, tampoco van viajando alrededor del mundo para realizar investiga-
ciones en diferentes países. Al contrario, en cada país miembro se establece una
oF cina nacional de Interpol denominada OF cina Central Nacional (
O²C
) que sirve
de punto de contacto con la policía nacional o servicios de investigación.
29
Por
su parte, los funcionarios de Interpol están obligados por las leyes nacionales de
cada uno de los países miembros, pero el intercambio y ± ujo de información
de sus bases de datos se rige por las estructuras, controles y procedimientos
25
Sistema europeo de comunicaciones electrónicas entre los países de la Unión Europea (
UE
) y la base de datos
utilizada para la comparación de las impresiones dactilares de los solicitantes de asilo y algunas otras categorías de
inmigrantes ilegales. Mediante la comparación de las huellas dactilares, los países de la
UE
pueden determinar si un
solicitante de asilo o refugiado ha solicitado previamente asilo en otro país de la
UE
, o bien si un solicitante entró en
el territorio de la
UE
de manera ilegal. Reglamento (
CE
) No. 407/2002 del Consejo, del 28 de febrero de 2002, por el
que se establecen determinadas normas de desarrollo del Reglamento (
CE
) No. 2725/2000 relativo a la creación del
sistema “Eurodac” para la comparación de las impresiones dactilares para la aplicación efectiva del Convenio de Du-
blín,
Diario Of
cial
No.
L
062 del 5 de marzo de 2002, pp. 0001-0005. http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.
do?uri=
CELEX
:32002R0407:
ES
:
HTML
(30 de noviembre de 2012).
26
The Schengen acquis - Convention implementing the Schengen Agreement of 14 June 1985 between the
Governments of the States of the Benelux Economic Union, the Federal Republic of Germany and the French
Republic on the gradual abolition of checks at their common borders,
Diario Of
cial
, No.
L
239 del 22 de septiembre
de 2000 pp. 0019-0062 http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=
CELEX
:42000A0922(02):
EN
:
HTML
(30 de
septiembre de 2012).
27
Interpol cuenta con 190 países miembros.
28
European Union Committee of the House of Lords,
Schengen inFormation System
II
(
SIS
II
) Report with Evidence
,
9
th
parliament.uk/pa/ld200607/ldselect/ldeucom/49/49.pdf (30 de marzo de 2012). La traducción es nuestra.
29
INTERPOL
/Estructura-y-
gobernanza/O±
cinas-Centrales-Nacionales (30 de marzo de 2012).
37
SISTEMAS BIOMÉTRICOS EN MATERIA CRIMINAL: UN ESTUDIO COMPARADO
desarrollados por la misma Interpol, quien desarrolló una plataforma electrónica
denominada
I
-24/7 Sistema Mundial de Comunicación Policial. El sistema in-
terconecta todas las OF cinas Centrales Nacionales con el Cuartel General de la
Interpol; permite el intercambio de información tanto policial como de investi-
gación criminal a nivel mundial. Una de las principales ventajas de este sistema
I
-24/7 es precisamente el intercambio de información inmediato y directo con
las autoridades policiales de cada uno de los países miembros.
30
Todas las bases de datos, a excepción de la base de datos de imágenes de
abuso sexual infantil, son accesibles a través de la
I
-24/7. Las principales bases
de datos disponibles en la actualidad son las siguientes:
31
1) Los datos nominales.
2) Avisos o alertas.
3) Documentos de viaje robados y extraviados.
4) Vehículos robados.
5) Obras de arte robadas.
6) PerF les de
ADN
.
7) Huellas dactilares.
8) Robo y falsiF cación de documentos administrativos.
9) IdentiF cación de victimas por desastres.
32
10) Terroristas (
fusion task force
).
11) Armas de fuego.
Ahora bien, con base en el Reglamento sobre el tratamiento y el intercambio de
información de Interpol, los países miembros pueden intercambiar no sólo datos
nominales, sino también
ADN
, huellas dactilares y palmares. En 2009, Interpol
lanzó “
I
-link”, el sistema operativo desarrollado por primera vez para mejorar el
intercambio de información entre los países miembros, permitiendo la interope-
rabilidad de sistemas o programas.
La base de datos de
ADN
internacional y el Sistema Automatizado de Iden-
tiF cación de Huellas Dactilares (
A±IS
por su acrónimo en inglés), utilizadas por
Interpol, son bases de datos centralizadas, mientras que la base de datos Iden-
tiF cación de Víctimas por Desastres (±ast
ID
) de Interpol es descentralizada. Pero,
a través del “
I
-link” estas bases de datos son compatibles con el
software
del
30
de 2012). La traducción es nuestra.
31
INTERPOL
-expertise/Databases (30 de noviembre de 2012). La
traducción es nuestra.
32
Nueva base de datos Fast
ID
INTERPOL
-expertise/Databases/
FASTID
/
FAST
-and-ef±
cient-inter-
national-disaster-victim-IDenti±
cation (30 de noviembre de 2012). La traducción es nuestra.
38
VANESSA DÍAZ RODRÍGUEZ
Sistema de Índice Combinado de
ADN
(
CODIS
por su acrónimo en inglés) de la
Of cina Federal de Investigaciones (
FBI
por su acrónimo en inglés) de los Estados
Unidos de Norteamérica, con el Sistema de In±ormación de Schengen (
SIS
II
) con
la autorización del Tratado de Prüm y con la Plata±orma México.
En cuanto a la base de datos de Documentos de Viaje Robados y Extraviados
(
SLTD
por su acrónimo en inglés) cuenta con in±ormación de 145 países; algu-
nos de estos documentos son biométricos, por ejemplo, las visas de negocios
emitidas por Asia Pacíf co de Cooperación Económica (
APEC
por su acrónimo
en inglés), las visas de la zona Schengen, los pasaportes de los ±uncionarios de
Interpol, pasaportes de Australia, España y Nueva Zelanda por mencionar sólo
algunos. Sin embargo, para 2015 se espera que todos los documentos de viaje
sean biométricos.
33
Esta base de datos permite a los of ciales de inmigración y
control ±ronterizo verif car la validez de un documento de viaje.
34
Como se mencionó con anterioridad, Interpol regula el intercambio de in±or-
mación contenida en sus bases de datos en relación con los países miembros.
Esta regulación se da a través de la utilización de tres estándares diseñados
especialmente por Interpol en los métodos de procesamiento de in±ormación, en
los
loci
35
y en los sistemas de intercambio de in±ormación.
36
Por tanto, Interpol ha desarrollado normas internas con relación a las condi-
ciones y procedimientos básicos sobre la in±ormación procesada de con±ormidad
con el artículo 2 de la Constitución y Regulaciones Generales de Interpol.
37
a. Estandarización de los métodos de tratamiento de información
El “Reglamento sobre el tratamiento de in±ormación con f nes de cooperación
internacional en materia policial”,
38
las “Disposiciones de implementación sobre
33
Mandato establecido por la Organización de Aviación Civil Internacional en el Doc 9303, Documentos de viaje
de lectura mecánica, Parte 1, Pasaportes de Lectura Mecánica, vol. 1, Pasaportes con datos de lectura mecánica
ments/9303_p1_v1_cons_es.pdf (9 de diciembre de 2012).
34
INTERPOL
-expertise/Databases (30 de noviembre de 2012). La
traducción es nuestra.
35
En términos simples, el
loci
es el plural de
locus
que esto a su vez signiF
ca la posición especíF
ca de un gen sobre
un cromosoma.
36
Interpol participa activamente en comités de estándares internacionales, especialmente en áreas relativas al
ADN
forense y otras características biométricas, como por ejemplo en la Red Europea de Institutos de Ciencia ±orense (
EN±SI
nal de Estandarización (
ISO
37
INTERPOL
/
Legal-materials/The-Constitution (30 de noviembre de 2012).
38
Rules on the processing of information for the purposes of international police co-operation
fueron reformadas
39
SISTEMAS BIOMÉTRICOS EN MATERIA CRIMINAL: UN ESTUDIO COMPARADO
el Reglamento para el tratamiento de la información con F nes de cooperación
internacional en materia policial”
39
y el “Reglamento que rige el acceso de las
bases de datos y plataformas de telecomunicaciones de Interpol por parte de
organizaciones intergubernamentales”
40
son los tres principales documentos que
regulan los métodos por los cuales la información es recolectada, almacenada,
analizada e intercambiada por Interpol.
La estandarización incluye los F nes para los cuales se procesa la información,
41
la función de la Secretaría General,
42
la función de las entidades en el procesa-
miento de información,
43
las bases de datos de Interpol,
44
el derecho a procesar
la información, la conF dencialidad de la información, los métodos de seguridad,
las condiciones generales para el tratamiento de la información,
45
procedimiento
general para el tratamiento de la información, los casos en que la Secretaría
General deberá consultar a la fuente de un dato de información, el plazo de la
fecha límite y el aplazamiento para justiF car la conservación de la información
o de un elemento de la información, modiF cación de la información o de un
elemento de la información, el bloqueo o la destrucción de un elemento de la
información
46
y sus consecuencias.
47
Además, incluye las condiciones y casos
en que puede ser un elemento de la información o la información completa
suministrada, los procedimientos para suministrar información, la retención de
solicitudes de información recibidas y de las comunicaciones internas entre la
misma Interpol.
por la Resolución
AG
/2005/
RES
15 y entro en vigor el 1 de enero de 2006. Disponible para descargar en archivo de
PDF
INTERPOL
/Legal-materials/Fundamental-texts (30 de diciembre de 2012).
39
The
Implementing Rules for the Rules on the processing of Information
. Disponible para descargar en archivo de
PDF
INTERPOL
/Legal-materials/Fundamental-texts (30 de diciembre de 2012).
40
Rules governing access by an Intergovernmental Organization to the
INTERPOL
telecommunications network and
database.
Disponible para descargar en archivo de
PDF
INTERPOL
/Legal-materials/
Fundamental-texts (30 de diciembre de 2012).
41
La f
nalidad incluye el tratamiento de in±ormación con f
nes de cooperación internacional en materia policial y
para cualquier otro propósito legítimo.
42
Esto incluye la solicitud de in±ormación y la celebración de acuerdos de cooperación. Consúltese atribuciones en
la Constitución de Interpol.
43
Esto incluye el papel de las Of
cinas Centrales Nacionales de cada uno de los países miembros, en sus relaciones
con las instituciones nacionales autorizadas por cada uno de los países miembros, suministro de in±ormación, el
control de la in±ormación por la ±uente de in±ormación y uso de la in±ormación.
44
Esto incluye di±erentes categorías de bases de datos, las condiciones para la creación y eliminación de bases de
datos.
45
Esto incluye las disposiciones relativas a la in±ormación personal especialmente clasif
cada como sensible, las
disposiciones relativas a la in±ormación extraída, las disposiciones relativas a la in±ormación de procesamiento para
otros f
nes legítimos y las disposiciones relativas a la tramitación de notif
caciones.
46
Esto incluye la iniciativa de una entidad que no sea la ±uente de un elemento de in±ormación y disposiciones
específ
cas relativas a los anuncios.
47
Esto incluye las medidas adoptadas por la Secretaría General y la retención de los elementos de una in±ormación.
40
VANESSA DÍAZ RODRÍGUEZ
En este mismo sentido, Interpol ha desarrollado normatividad interna para el
acceso directo, descarga, interconexión, registro directo de información en una
base de datos autónoma por parte de una entidad autorizada, por solicitudes de
información o en situaciones de urgencia. También, cuenta con disposiciones
relativas al seguimiento del tratamiento de la información en los archivos de
Interpol y su acceso.
48
b. Estandarización del
loci
49
El conjunto de
loci
establecido por Interpol es utilizado por 185 países miembros
para el intercambio de información biométrica. A este estándar se le denomina
Conjunto Normalizado de Loci de Interpol
(
ISSOL
). Cabe destacar que el
ISSOL
es idéntico al
European Standard Set
(
ESS
).
50
Esta norma se recomienda para
facilitar la comparación internacional de
ADN
, y el requisito mínimo para la in-
clusión de la base de datos de
ADN
de Interpol es de 6 de 24 polimorF smos de
repeticiones cortas (
STR
por su acrónimo en inglés)
51
más el marcador del género
conocido como amelogenina.
52
c. Estándar en los sistemas de intercambio de información
Interpol exhorta a los países miembros a utilizar el sistema operativo “
I
-link”
como sistema operativo principal para ejecutar el portal o la plataforma
I
-24/7
que permite accesar a las bases de datos en línea,
53
las cuales están disponibles
a todos los países miembros a partir de la aceptación de ciertos requisitos. En
48
Rules on the Control of Information and access to I
NTERPOL
’s F
les.
Disponible para descargar en archive
PDF
en
INTERPOL
/Legal-materials/Fundamental-texts (30 de diciembre de 2012).
49
Interpol
, Manual de Interpol sobre el Intercambio y Utilización de Datos Relativos al
ADN
, Recomendaciones
del Grupo de Expertos en
ADN
de Interpol
,
2009, Anexo 1: Conjunto Normalizado de Loci de Interpol (
ISSOL
), p. 90 El
documento se encuentra disponible para descarga en archivo
PDF
a través del buscador del portal de Interpol http://
www.interpol.int/contentinterpol/search?SearchText=
DNA
&x=0&y=0 (30 de noviembre de 2012).
50
Los requisitos para el intercambio de
ADN
son: el uso de la norma internacional
ADN
(
ISSOL
–estándar de
loci
que
Interpol recomienda para facilitar la comparación internacional–). Además, la aceptación del documento Carta
ADN
de Interpol. El país miembro debe utilizar el
software
de compatibilidad internacional de
ADN
(©
IPSG
Lyon), asimismo,
debe utilizar el formato de intercambio internacional de datos (Secretaría General. xsd /. xml) y el uso de la red de
telecomunicaciones segura (
I
-24/7).
51
En términos simples, son marcadores moleculares de
ADN
no codi±
cante que se repiten consecutivamente de dos
hasta seis pares.
52
La amelogenina es una proteína utilizada para determinar el sexo de muestras provenientes de seres humanos
cuya identidad es desconocida.
53
Excepto en la base de datos de imágenes de abuso sexual infantil y explotación.
41
SISTEMAS BIOMÉTRICOS EN MATERIA CRIMINAL: UN ESTUDIO COMPARADO
el caso de la base de datos de
ADN
, se requiere la aceptación de la Carta de
ADN
de Interpol, la utilización del
software
de compatibilidad internacional de
ADN
y realizar el intercambio con el formato del programa internacional de datos
desarrollado por Interpol.
En el caso de huellas dactilares y palmares, las bases de datos de todos los
países miembros deben adoptar, y por ende cumplir, la norma
ANSI
/
NIST
y el uso
de las Directrices de Adquisición del Sistema Automatizado de IdentiF cación de
Huellas Dactilares (
A±IS
por su acrónimo en inglés). En este mismo sentido, los
países miembros también deben utilizar el
software
compatible de huella digital
internacional o de impresión palmar, así como el sistema de captura de imagen
de la huella y el formato de compresión de la huella digital de imágenes.
B
)
Bases biométricas en materia criminal en Australia, México,
Nueva Zelanda y España
En esta sección se dará una breve descripción de las bases biométricas en materia
criminal de:
—
Australia.
54
—
México.
55
54
El gobierno de Australia, en cooperación con los gobiernos estatales y territoriales, ha establecido un sistema de
ADN
de investigación criminal. Estas bases de datos criminales son creadas y administradas por CrimTrac, la cual fue
establecida el 1 de julio de 2000 con el objetivo de ayudar a la policía, agencias de seguridad y entidades de aplica-
ción de la ley con el F
n de facilitar los servicios de intercambio de información y desarrollo de tecnología necesaria
(30 de noviembre de 2012).
55
En 2009, dos legislaciones entraron en vigor: la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública, publicada
en el
Diario Of
cial de la Federación
el 2 de enero de 2009, última reforma publicada en el
Diario Of
cial de la Federa-
ción
LGSNSP
.pdf (9 de diciembre de 2012) y la Ley
de la Policía ±ederal, nueva ley publicada en el
Diario Of
cial de la Federación
el 1 de junio de 2009, última reforma
publicada en el
Diario Of
cial de la Federación
el 25 de mayo de 2011, con declaración de invalidez de artículos por
sentencia de la
SCJN
, publicada en el
Diario Of
cial de la Federación
LeyesBiblio/pdf/
LP±
.pdf (9 de diciembre de 2012). Estas dos legislaciones establecen los mecanismos para el Sistema
de Información Solo Criminal (
SUIC
). La aprobación de estas dos nuevas leyes se obtuvo después de que creó y desa-
Mexico/evaluaciones/InformeLabores-plataformamexico.pdf (9 de diciembre de 2012).
Además, con la cooperación técnica se produjo un intento de mejorar la organización interna de la Secretaría de
Seguridad Pública (
SSP
) para que la “Plataforma México” pudiera desarrollar y cumplir con los objetivos antes men-
cionados. La cooperación técnica tuvo un costo total (histórico) de $177.600 Euros: $148.000 Euros, la contribución
del Banco Interamericano de Desarrollo, con cargo a los recursos del ±ondo General de Cooperación de España y
$29.600 euros en recursos locales en especie (espacio de oF
cina, servicios secretariales, comunicaciones, entre otros)
ME
%2
DT
1094 (9 de diciembre de 2012). Ac-
tualmente, bajo el regreso del Partido Revolucionario Institucional (
PRI
) a la Presidencia con Enrique Peña Nieto, la
Secretaría de Seguridad Pública desapareció, sus atribuciones fueron consignadas a la Secretaría de Gobernación.
42
VANESSA DÍAZ RODRÍGUEZ
—
Nueva Zelanda.
56
—
España.
57
El objetivo es mostrar cómo los países están utilizando estas bases y comparar
las experiencias en derecho comparado.
Actualmente existen diferentes criterios para la recolección, acceso, alma-
cenamiento, eliminación de la información y de la gestión de bases de datos
biométricas. En principio, cada país cuenta con una legislación especial para la
creación de este tipo de bases de datos o bien es la misma legislación penal la
que regula las bases biométricas de datos criminales. Por tanto, existen asime-
trías entre las bases biométricas de datos criminales.
Por cuestiones metodológicas debemos explicar cuatro cuestiones funda-
mentales que deben tenerse en cuenta en relación con cualquier base de datos
criminal con el F n de proteger el interés público y los derechos humanos: 1) per-
sonas incluidas (tipo de sanción); 2) duración de muestras de
ADN
almacenado;
3) perF les de acceso a las bases de datos, y 4) protección de privacidad ante el
± ujo transfronterizo de la información.
1) Personas incluidas (tipo de sanción). La inclusión a este tipo de bases de
datos generalmente es por el número de años de cárcel (5 años) más que
por el tipo de delito. Teóricamente se recomienda que dicha inclusión
sea por el tipo de delito, más que el propio crimen, por ejemplo, el robo,
el homicidio o abuso sexual. Pareciera que los gobiernos consideran que
mientras mayor sea el número de individuos incluidos en las bases de
datos, los resultados en la resolución de casos criminales serán mejores.
58
56
En Nueva Zelanda, la legislación sobre investigaciones criminales (
Criminal Investigations Body Samples Amend-
ment Act 2003
) regula al departamento de policía e investigaciones en ciencias ambientales (
ESR
por su acrónimo en
inglés) respecto a los métodos de trabajo para la toma de muestras de
ADN
y pruebas, incluyendo muestras de refe-
rencia para investigaciones especíF
cas y la toma de muestras de individuos para ser incluidos en el Banco de Datos
Nacional de
ADN
latest/
DLM
368913.html (9 de diciembre de 2012).
Por lo que respecta al Banco de Datos Nacional de
ADN
, está compuesto por dos bases de datos una de sospechosos
y el otro sobre los crímenes. Ambas bases de datos se encuentran vinculadas al Banco de Datos Nacional de
ADN
.
DNA
databank.aspx (9 de diciembre de 2012).
57
Antes de la aprobación de la Ley Orgánica 10/2007, del 8 de octubre, reguladora de la base de datos policial
sobre identiF
cadores obtenidos a partir del
ADN
no existía regulación alguna respecto al
ADN
en materia criminal.
Esta nueva base de datos de
ADN
Criminal Único se basa en el Sistema de Índice Combinado de
ADN
desarrollado por
la OF
cina ±ederal de Investigaciones (
±BI
). Incluye muestras de
ADN
u otros tejidos corporales tomadas de individuos
delincuentes condenados, detenidos, legal, los detenidos, forense, restos humanos no identiF
cados, las personas
desaparecidas. Artículos 3 y 4 de la Ley Orgánica 10/2007 reguladora de la base de datos policial sobre identiF
cadores
únicos obtenidos del
ADN
, publicada en el
Boletín Of
cial del Estado
index.php (9 de diciembre de 2012).
58
European Commission,
Directive 2002/58/
EC
of the European Parliament and of the Council of 12 July 2002
43
SISTEMAS BIOMÉTRICOS EN MATERIA CRIMINAL: UN ESTUDIO COMPARADO
En Australia se permite el registro de
ADN
de sospechosos, de delincuen-
tes que cometieron delitos graves, de personas convictas y de voluntarios;
en Nueva Zelanda se permite el registro de
ADN
de cualquier sospechoso
de cualquier delito que esté sujeto a registro de antecedentes criminales
—78 delitos—,
59
delitos graves de personas convictas y de voluntarios. Por
su parte, España autoriza el registro de
ADN
de convictos, de delincuentes
que cometieron delitos graves y de voluntarios. Mientras que en México se
permite el registro de
ADN
no sólo de sospechosos, delincuentes con delitos
graves, de convictos y voluntarios; también se incluyen las muestras voz.
Cabe señalar que la recolección del registro de voz por parte del go-
bierno mexicano también se da de manera aleatoria sin el consentimiento
de las personas. Durante llamadas telefónicas los individuos pronuncian
palabras “clave” que activan de manera automática el sistema biométrico
de identiF cación de voz, con el objetivo de combatir la corrupción y el
secuestro.
2) Duración de muestras de
ADN
almacenado.
60
La recolección de información
biométrica es un tema controversial, pero la preocupación jurídica se incre-
menta en relación con la temporalidad o duración de las muestras de
ADN
.
Esta preocupación se debe a la posible reutilización o subsecuente uso de
la información. Además, es preciso recordar que la información personal
debe ser almacenada en relación con el F n solicitado. Pero, sobre todo, las
muestras de
ADN
no deberían ser almacenadas, solamente el registro de la
información, en dado caso. No obstante, la mayoría de de las legislaciones
establece de manera diferente la duración de muestras de
ADN
almacenado.
Australia, por su parte, establece que la muestra de
ADN
pueda ser al-
macenada en el Sistema Nacional de Investigación Criminal de
ADN
(
NCIDD
por su acrónimo en inglés) sin establecer un tiempo determinado para su
concerning the processing of personal data and the protection of privacy in the electronic communications
sector (Directive on privacy and electronic communications), http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.
do?uri=
CELEX
:32002L0058:
EN
:
NOT
(9 de diciembre de 2012), European Commission, Communication from the Com-
mission to the Council and the European Parliament-Towards enhancing access to information by law enforcement
agencies (
EU
information policy) http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=
CELEX
:52004DC0429:
EN
:
NOT
(9 de diciembre de 2012), R
OMEO
C
ASABONA
, C
ARLOS
M
ARÍA
.
Bases de datos de perf
les de
ADN
y criminalidad
, Cátedra
Interuniversitaria, Fundación
BBVA
-Diputación Foral de Bizkaia de Derecho y Genoma Humano, España, 2002, 237pp.
59
De estos 78 delitos en Nueva Zelanda algunos delitos son: el trá±
co de migrantes, bombardeos terroristas, ±
-
nanciación del terrorismo, el reclutamiento de miembros de grupos terroristas, participación en grupos terroristas,
secuestro, otros crímenes relacionados con aeronaves, delitos relativos a los aeropuertos internacionales, demolición,
entre otros.
Criminal Investigations (Bodily Samples) Act 1995,
No. 55 (1 de octubre de 2010) http://www.legisla-
tion.govt.nz/act/public/1995/0055/latest/
DLM
368904.html?search=ts_act_criminal+investigations+(bodily+sampl
es)_resel&p=1&sr=1 (9 de diciembre de 2012).
60
R
OMEO
C
ASABONA
, C
ARLOS
M
ARÍA
.
op. cit.
44
VANESSA DÍAZ RODRÍGUEZ
destrucción.
61
En Nueva Zelanda se permite sólo el registro de la informa-
ción de
ADN
si el culpable es sospechoso de un delito grave; dicho registro
se llevará a cabo en una base de datos de perF les de
ADN
.
62
En México, la legislación sólo establece el régimen de las bases de da-
tos criminales, pero no cuenta con disposición relativa a la destrucción o
retención de muestras, ni supresión de la información contenida en bases
de datos penales;
63
mientras que en España, el tiempo de destrucción de
la muestra de
ADN
se encuentra estipulado en correlación a la prescripción
del delito.
64
3) PerF les de acceso a las bases de datos. Una de las preocupaciones en cual-
quier base de datos personal es el perF l de acceso a éstas, y más tratándose
de bases de datos biométricas. Por lo que es necesario contar con dispo-
siciones legislativas que regulen el acceso autorizado de las autoridades
competentes habilitadas para accesar, buscar y compartir información; así
como la regulación de ese acceso, búsqueda y transferencia de información
biométrica.
En términos generales, la regulación debe incluir las prácticas y proce-
dimientos de capacitación del personal. Este tipo de regulación es evidente
en Australia, México, Nueva Zelanda y España.
En Australia, el Sistema Nacional de Investigación Criminal de
ADN
es-
tablece que sólo el Estado o territorio que suministra el perF l de
ADN
pue-
de accesar a la información y por ende identiF car a la persona a la que
pertenece el perF l. Sin embargo, para el Sistema Nacional Automatizado
de IdentiF cación de Huellas Dactilares (
NA±IS
por su acrónimo en inglés) la
policía y el Departamento de Inmigración y Ciudadanía (
DIAC
por su acró-
nimo en inglés) pueden tener acceso con el F n de gestionar e identiF car
a los extranjeros en situación ilegal y para apoyar al procesamiento de
solicitudes de visado.
En México, bajo la legislación de la policía federal y la ley sobre el siste-
ma nacional de seguridad pública, se establece la creación de la “Plataforma
México”. Sin embargo, dichas normas jurídicas sólo establecen que el Centro
Nacional de Información es responsable de establecer, gestionar y mantener
61
Crimes Act 1994 (Cth), s 23
YDAE
diciembre de 2012).
62
Criminal Investigations (Bodily Samples) Act 1995 No. 55 (1 de octubre de 2010), Public Act, s 2(1), s 7(b)(xiii).
63
LGSNSP
.pdf (9 de diciembre de 2012).
64
Artículo 9 de la Ley Orgánica 10/2007 reguladora de la base de datos policial sobre identiF
cadores únicos obte-
nidos del
ADN
, publicada en el
Boletín Of
cial del Estado
(9 de diciembre de 2012).
45
SISTEMAS BIOMÉTRICOS EN MATERIA CRIMINAL: UN ESTUDIO COMPARADO
las bases de datos criminales, la red nacional de comunicación y la base de
datos de los miembros del personal de seguridad pública.
65
En Nueva Zelanda, la legislación sobre investigaciones criminales de
muestras corporales de 2003 permite el acceso a las siguientes bases de
datos por autoridades responsables de migración, administración de ex-
tranjeros nacionalizados: Base de Datos Nacional de
ADN
, Base de Datos
de Evidencias Criminales y el Sistema Automatizado de Identif cación de
Huellas Dactilares.
66
En España, la Base Única de Datos de
ADN
Criminal permite el acceso,
a nivel nacional por las autoridades nacionales, a los cuerpos de policía
de las comunidades autonómicas, y al Centro Nacional de Inteligencia; en
el plano internacional contempla a las autoridades judiciales, el f scal o la
policía de terceros países.
67
En estos países es deseable conocer más acerca de los perf les de ac-
ceso del personal administrativo. Es crucial determinar exactamente quién
decide qué datos personales se almacenan, pero también es importante
determinar exactamente el cargo jerárquico de quien tiene acceso a esa
inFormación y los propósitos para ese acceso.
En las respectivas legislaciones de Australia, Nueva Zelanda y España,
la inFormación sobre dichas especif caciones no es clara, y los protocolos
o manuales no están disponibles. Sin embargo, cabe destacar el caso de
México, en donde esa inFormación está disponible en Internet.
68
4) Protección de privacidad ante el ± ujo transFronterizo de la inFormación.
Como se ha mencionado con anterioridad, las bases biométricas en materia
criminal cuentan con un marco legal especial que autoriza al gobierno la
recolección, tratamiento de la inFormación biométrica, ya sea
ADN
, huellas
dactilares y demás bases de datos. Sin embargo, la naturaleza jurídica de la
inFormación contenida en las bases biométricas en materia criminal es cla-
65
Esta plataforma “tecnológica tiene como objetivo coordinar e integrar información de crimen y delitos de las
instituciones de seguridad pública a nivel federal, estatal y municipal, a través del desarrollo de varios sistemas:
(i) Único de Información Criminal (
SUIC
); (ii) Único de Administración Penitenciaria (
SUAP
); (iii) Integral de Operación
Policial (
SIOP
), y (iv) la creación del Centro Nacional de Denuncia (
CND
) a ser consolidados en una plataforma tecno-
lógica única”. PlaniF
cación Estratégica del Proyecto “Plataforma México” (
ME
-
T
1094), PerF
l de Cooperación Técnica,
noviembre de 2012).
66
Cuenta con el almacenamiento de más de 430.000 juegos originales de huellas dactilares.
67
Artículo 7, incisos
a
,
b
y
c
, de la Ley Orgánica 10/2007 reguladora de la base de datos policial sobre identiF
cadores
únicos obtenidos del
ADN
, publicada en el
Boletín Of
cial del Estado
index.php (9 de diciembre de 2012).
68
Los lineamientos de cada una de las bases de datos pertenecientes a la Plataforma México pueden consul-
mx/?page=centro-nacional-de-informacion (9 de diciembre de 2012).
46
VANESSA DÍAZ RODRÍGUEZ
sif cada como inFormación personal sensible. Por lo que el marco jurídico
de protección recae en la legislación de privacidad o protección de datos
personales. Y, por ende, la implementación de dichos sistemas biométricos
debe ser bajo el principio de proporcionalidad.
Australia, México, Nueva Zelanda y España cuentan con dicho marco
jurídico. No obstante, en Australia, Nueva Zelanda y España es posible
encontrar principios de privacidad en relación con los ± ujos de inFor-
mación biométrica transFronteriza para evitar la divulgación de dicha
inFormación al momento de intercambio internacional. Sin embargo,
no se encontraron disponibles inFormes o reportes sobre las normas de
privacidad que rigen tanto las bases biométricas criminales como de la
inFormación biométrica que es intercambiada a otros gobiernos por cues-
tiones de cooperación policiaca y/o judicial.
El marco jurídico de protección de datos personales en México es más
complicado en comparación con los otros tres países. México cuenta, por
un lado, con la Ley ²ederal de Protección de Datos Personales en Posesión
de los Particulares y, por el otro, con nueve artículos de la Ley ²ederal de
Transparencia y Acceso a la InFormación Pública Gubernamental para regular
los datos personales en posesión del sector público. Por tanto, el ± ujo de
inFormación biométrica transFronteriza no cuenta con la adecuada protec-
ción jurídica.
5. Conclusiones
Es posible identif car que a nivel internacional las bases de datos biométricas cri-
minales empezaron a Funcionar antes de que se implementaran a nivel nacional.
Lo anterior se debió a la necesidad de realizar un intercambio de inFormación
Fácil y ef ciente para la cooperación policiaca y judicial.
Anteriormente, las bases de datos criminales ordinarias recolectaban carac-
terísticas nominales o textuales; actualmente son características biométricas.
Las bases de datos criminales no sólo recogen el nombre, Fecha de nacimiento,
sexo, descripción Física, tatuajes o cicatrices y las categorías de delitos, también
incluyen características biométricas como el
ADN
, el rostro, las huellas dactilares,
el iris y la voz.
La ley penal nacional o la legislación especial de cada país establece los crite-
rios para la recolección, acceso, almacenamiento, eliminación de la inFormación
y la gestión de base de datos. Razón por la cual es posible encontrar asimetrías
legislativas y de gestión entre las bases de datos criminales a nivel nacional, lo
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SISTEMAS BIOMÉTRICOS EN MATERIA CRIMINAL: UN ESTUDIO COMPARADO
cual se ve ref ejado en el plano internacional con rubros que no concuerdan,
o bien Fueron omitidos por no contar con la inFormación. Es decir, no es un
problema cientí± co o tecnológico que la inFormación contenida en las bases de
datos biométricas a nivel internacional no esté completa o actualizada, es un
problema jurídico de origen nacional. Cada país es responsable de la inFormación
criminal que envía o intercambia a nivel internacional. Por tanto, los marcos ju-
rídicos nacionales e internacionales de base de datos criminales deben ser nego-
ciados con el máximo grado de transparencia y participación de las autoridades
de protección de datos personales.
Las bases de datos de Interpol representan el ejemplo a seguir como “me-
jores prácticas” en la recolección, procesamiento e intercambio de inFormación
biométrica que pueda existir.
Ante esta situación, solamente nos resta compartir una ref exión respecto a
los motivos o razones por los cuales los gobiernos están recopilando inFormación
biométrica, a saber:
a)
para la resolución de crímenes;
b)
para la resolución de
crímenes y obtener inFormación biométrica de los individuos, o
c)
para resol-
ver crímenes, obtener inFormación biométrica de los individuos y otro tipo de
inFormación que Facilite el control de los individuos.
Esta ref exión se desprende de la característica relacionada con la Forma en
que la inFormación biométrica es recopilada, pues pareciera que los gobiernos
recolectan todo tipo de datos biométricos con un subsecuente ± n por el que
originalmente Fueron recolectados. Esto se ref eja por la expansión —que está
ocurriendo— de las bases de datos biométricas a nivel internacional en materia
criminal.
69
²inalmente, los sistemas biométricos representan un reto no sólo jurídico
sino también ético; retos en los que la comunidad internacional está sumergida
desde hace tiempo y que países como Australia, México, Nueva Zelanda y España
deben enFrentar para brindar el mejor equilibrio ético-jurídico entre los sistemas
biométricos y los derechos de la privacidad y protección de datos personales.
69
A través de estándares se facilita la interoperabilidad de sistemas biométricos. El más reciente estándar lanzado
en noviembre de 2011 por los Estados Unidos de América es el
ANSI
/
NIST
-
ITL
standard/
AN
_
ANSI
_1-2011_standard.pdf (9 de diciembre de 2012).